——2018年西安规模（限额）以上企业创新情况调查报告
创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑，党的十九大吹响了加快建设创新型国家的强劲号角。企业是市场的主体，也是创新的主体，同时也是推动经济高质量发展的主体，企业的创新活力和创新能力直接关系到经济发展的总体质量。2018年全市规模（限额）以上企业创新情况调查显示，企业创新活跃度进一步提升，高技术企业是创新最活跃的领域，是经济转型发展的重要引擎。
一、基本情况
（一）关于创新调查的几个概念
1、创新活动
创新活动是在实现创新或试图实现创新的过程中所进行的科学、技术、组织、金融、商业等各种活动的总称，具体包括：所有研发活动，为实现创新而专门进行的获得机器设备和软件、获取相关技术，以及相关的培训、设计、市场推介、工装准备等活动。
2、创新活动的分类
分为产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新四类。其中产品创新和工艺创新统称技术创新。
3、研发、科技和创新
研发、科技和创新三个概念有些相似，但又不完全相同。随着我国创新驱动发展战略的不断深入，这三个词语使用频率越来越高。从统计角度看，三者的区别在于：
研发是指为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性活动，包括基础研究、应用研究和试验发展活动。
科技是指在科学技术领域（即自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域）中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。
创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现，或新的组织管理方式或营销方法的采用。
研发、科技和创新，这三者是不同的概念，其内涵和外延有着清晰的边界。如下图所示：
图1：研发、科技和创新概念图示
（二）企业创新调查基本情况
2018年，规模（限额）以上企业创新调查范围包括：规模以上工业企业，特、一、二级总承包、专业承包建筑业企业，限额以上批发和零售业企业，规模以上重点服务业等。2018年，西安市规上企业创新及问卷调查共涉及调查单位（不含非网报企业）4944家，比2017年多389家。其中工业1477家、建筑业969家、服务业2498家，分别比2017年多78家、106家、205家。
图2：被调查企业数量占比（%）
在4944家调查企业中，开展创新活动的企业数2291家，占46.3%，比上年提高0.2个百分点。成功实现创新的企业2205家，分别占被调查企业和有创新活动企业的44.6%和96.2%。同时实现产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新的企业410家，分别占被调查企业和有创新活动企业的8.3%和17.9%。实现技术创新活动（产品创新和工艺创新）的企业1257家，占被调查企业的25.4%。
4944家被调查企业共有从业人员155.08万人，其中有创新活动的企业从业人员109.43万人，占70.6%；有创新活动的企业主营业务收入占被调查企业的70.0%。有创新活动的企业实现利润总额占被调查企业的87.1%，高于从业人员占比和主营业务收入占比17个百分点左右，说明创新对提高生产效率有一定的促进作用。
二、基本特点
（一）从政策看，西安创新环境更加优化
国家全面创新改革试验区、国家自主创新示范区两个“国字号”改革同时在西安推进。2016年，国务院批复《西安市系统推进全面创新改革试验方案》，授权西安在军民融合和统筹科技资源改革17个方面进行先行先试。
西安市第十三次党代会报告提出五年之内，实施创新能力倍增计划。做强双创孵化示范平台，稳步推动众创、众包、众扶、众筹平台发展，构建“5552”的成长格局等。2017年以来，相继出台《“创业西安”行动计划（2017-2021）》《西安市支持创业的十条措施》和《西安市推进“5552”众创载体建设实施方案》等，全市创新活力被全面激发。
（二）从活跃度看，新兴领域创新活力最强
创新活跃度是开展创新活动企业数量占全部调查企业总数的比重，是反映企业创新情况的重要指标。
1、从行业看，工业企业创新活跃度最高。
工业创新活跃度为61.0%，比上年提高0.6个百分点，分别高于建筑业和服务业24.5个、19.5个百分点，其中制造业创新活跃度61.8%，高于工业平均0.8个百分点，高技术制造业创新活跃度达到83.6%，高于制造业平均21.8个百分点。
建筑业创新活跃度36.5%，虽然在3个行业中最低，但比上年提高2.9个百分点。
服务业创新活跃度41.5%，比上年回落0.6个百分点，创新比较活跃的行业有信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，创新活跃度分别达到71.9%和55.7%，分别高于服务业平均活跃度30.4个、14.2个百分点。
表1：主要行业企业创新活跃度（%）
图3：高技术制造业各行业创新活跃度（%）
2、从企业规模看，大中型企业是创新的中坚力量。
调查结果显示，大中型企业由于创新条件、创新基础等优于小微企业，创新活跃度明显高于小微企业。其中大型企业创新活跃度达到69.6%，分别高于中型企业、小型企业、微型企业18.7个、24.8个、41.9个百分点。
表2：不同规模企业创新活跃度（%）
3、从登记注册类型看，外商投资企业创新活跃度强。
调查结果显示，外商投资企业创新活跃度53.3%，高于全市平均0.7个百分点，高于内资企业7.3个百分点。
表3：不同登记注册类型企业创新活跃度（%）
（三）从合作对象看，产学研结合相对紧密。
调查数据显示，企业开展创新合作形式丰富。其中与客户开展合作的企业占比达到41.4%。西安丰富的高校资源为企业开展创新调查提供了强大的技术后盾，与高等学校开展合作的企业占比达到38.9%，比上年提高2.9个百分点，产学研结合相对紧密。
图4：企业创新合作对象占比（%）
（四）从创新方式看，软创新总体实现程度高
软创新，包括组织创新和营销创新。2018年，被调查企业有经营模式、组织结构或外部关系等组织方面创新活动，或产品设计包装、产品推广、产品销售渠道、产品定价等营销方面创新活动的企业1979家，占调查企业的40.0%，其中有组织创新的企业1711家，有营销创新的企业1304家，分别占被调查企业的34.6%和26.4%。实现软创新的企业比重（40.0%）高于有技术创新企业的比重（25.4%）14.6个百分点。
图5：各种创新方式占比（%）
（五）从问卷调查看，企业家对创新作用的认可度较高
本次调查共有4944位企业家填写了调查问卷。85.3%的企业家认为创新对企业生存和发展起了作用，其中28.8%企业家认为起到了重要作用，56.5%的企业家认为起到了一定作用。
1、工业企业家认为创新对企业发展更重要。
分不同行业看，分别有41.1%的工业企业家、16.4%的建筑业企业家、26.4%的服务业企业家认为创新对企业生存和发展起了重要作用。工业企业家对创新重要性的认识更高，建筑业和服务业企业家对创新的认识和重视程度还有待于提高。
2、组织创新对企业影响最大。
组织创新可以提高员工的积极性，优化流程，减少成本，改进或提高企业的组织绩效，实现利润增长。在成功实现创新的企业中，有35%的企业家认为组织创新对企业的影响最大，27.8%的企业家认为产品创新对企业的影响最大，22.3%的企业家认为营销创新对企业的影响最大，14.1%的企业家认为工艺创新对企业的影响最大。
3、物质奖励、升职等激励措施效果较明显。
在开展创新活动企业中，认为给员工增加工资或奖金激励措施效果明显的企业家占63.2%，认为给员工升职机会激励措施效果明显的企业家占57.9%，认为给员工培训或深造机会激励措施效果明显的企业家占46.7%，其余措施效果不明显。
4、有六成多企业制定了创新战略目标。
在调查的企业中，制定了创新战略目标的企业3060家，占62.2%，其中73.1%的工业企业、53.2%的建筑业企业和59.2%的服务业企业制定了创新战略目标。在制定创新战略目标的企业中，有50.5%的企业制定了增加创新投入，提升企业竞争力目标，有23.8%的企业制定了赶超同行业国内领先企业目标，有6.7%的企业制定了赶超同行业国际领先企业目标。
三、存在问题
（一）区域创新活跃度差异明显
从统计数据处理地（21块）看，开发区的创新活跃度高于区县。创新活跃度最高的是航天基地，达到72.6%，其次是航空基地63.6%，第3位是高新区60.9%。从区县看，仅灞桥区和高陵区创新活跃度高于全市平均水平，创新活跃度最低是长安区仅26.1%，其次是周至县仅为28.2%。
图6：分区域企业创新活跃度（%）
（二）缺乏人才或人才流失是阻碍创新的主要因素
人才是创新的根基，创新驱动实质上是人才驱动，谁拥有一流的创新人才，谁就拥有了科技创新的优势和主导权。企业家问卷调查显示，企业家认为阻碍创新的因素有，缺乏人才或人才流失占比达到33.4%，其次是创新成本过高，占到20.9%，认为没有创新必要和缺乏技术信息等分别占到18%左右。
图7：影响创新的各种因素占比（%）
（三）知识产权保护意识有待于进一步增强
近年来，随着企业知识产权保护意识的日渐增强，企业纷纷采取申请发明专利、申请实用新型或外观设计专利、进行版权登记等方式对创新成果进行产权保护，但部分企业知识产权保护意识还有待于进一步增强。调查显示，采取了知识产权保护或相关措施的企业占全部企业的58.2%，比上年回落0.4个百分点。通过对8家企业的典型调查显示，企业用于专利开发、申请和维护投入较少，企业对知识产权政策知晓度和环境满意程度较低。维权意识虽强，但还存在专利侵权取证难、诉讼案件成本高、知识产权纠纷执行难等问题。
四、对策建议
（一）推进区域协同创新，提升区县创新活跃度
针对区县创新活跃度较低的现状，各区县一是应转变观念，牢固树立“创新是第一驱动力”理念，要实现高质量发展，建设现代化经济体系，必须牢牢抓住创新驱动这个牛鼻子，深化改革释放区域创新活力、提升区域发展水平。二是优化创新创业环境，释放全社会创新潜能，让企业的创新好举措、好做法，上升为可复制、可推广的好经验，让创新主体得到更多的获得感。三是建立各种交流与合作机制，比如可以鼓励区县开发区对口扶持，与高等院校、科研机构等联合设立研发机构，组建技术共同体，推进区域协同创新。
（二）搭建创新合作平台，完善人才引培机制
一是相关企业应提高创新合作意识，充分利用西安的科技资源，与其他企业或高等院校、科研机构开展创新活动，确保创新能力持续提高。二是各级政府应努力搭建各种创新平台，整合各方创新资源，为企业创新合作提供有效信息。三是健全各种人才引进培养机制，通过产学研、项目开发等方式促进企业之间、企业与高校和科研院所之间的知识流动和人才培养。
（三）提高企业知识产权保护意识，完善各种制度
一是建立知识产权诉讼证据开示制度。借鉴国外经验，在立法层面建立知识产权诉讼证据开示制度，设置完整的程序和规则。二是完善陪审员和部门联合取证制度。成立专门的维权机构，加强与市场监管、税务、司法等各个职能部门的横向联系，实现跨区域跨部门维权的协调联动机制。三是对知识产权（专利）领域严重失信行为进行惩戒，建议将失信情况记入国家信用平台，对失信企业法人在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面加以限制。
